合資格培訓課程
有興趣的從業員可以就2016年10月1日或以後開課的合資格課程申請發還學費。
就招生，具體的課程安排，學費，以及任何其他課程相關問題，請點擊以下連結或直接聯繫培訓機構。
有關課程資料詳列如下：
香港證券及投資學會
類別 | 課程單元 | |
單元 1 - 證券及期貨法規及監管架構概述 (*) (15小時基礎班) | ||
單元 2 - 金融市埸(*) | ||
單元 3a - 資產管理規例 (5小時精讀班) | ||
單元3b - 資產管理規例 (10小時基礎班) | ||
單元 4 - 資產管理 | ||
單元 1 - 證券及期貨法規及監管架構概述 (*) (15小時基礎班) | ||
單元 2 - 金融市埸(*) | ||
單元 3 - 交易, 交收及結算實務 | ||
單元 4 - 證券及期貨條例下的營運要求 | ||
單元 5 - 合規，風險管理及監控 | ||
單元優化專業能力架構: | 單元 1 - 私人財富管理行業、產品及服務概覽 | |
單元 2 - 固定收益投資 | ||
單元 3 - 股票證券 | ||
單元 4 - 外匯 | ||
單元 5 - 衍生工具 | ||
單元 6 - 結構性產品 | ||
單元 7 - 另類投資 | ||
單元 8 - 單位信託及投資基金 | ||
單元 9 - 借貸及槓桿 | ||
單元 10 - 財富策劃 | ||
單元 11 - 投資組合管理：理論與實踐 | ||
單元 12 - 行為金融學 | ||
單元 13 - 中國內地及亞太金融與私人財富管理市場 | ||
單元 14 - 客戶關係管理 | ||
證券及期貨法規及監管架構概述 | ||
高階研討會 |
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Business Opportunities & Tax Challenges for Financial Services Industry in the Greater Bay Area | ||
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Revised FMCC Independent Valuation Review - Practical Aspects and Challenges for Fund Managers | ||
Impact of the New Economic Substance Law on Offshore Asset Management | ||
| Fulfilling Suitability Obligations | ||
Portfolio Management: How Roboadvisors apply Modern Portfolio theory | ||
*共通課程單元
查詢熱線: (852) 3120 6100 或 education@hksi.org
香港銀行學會
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類別 |
| 課程單元 |
1 | 銀行信貸 | |
2 | 信用風險管理 | |
3 | 銀行資產及負債管理 | |
4 | 資金市場及運作 | |
5 | 銀行法律與實務 | |
6 | 營運風險管理 | |
Enhanced Competency Framework (ECF) on Retail Wealth Management | 1 | Regulatory Environment for Banking and Financial Planning (RWM) |
2 | Investment Planning (RWM) | |
3 | Essentials of Banking (RWM) | |
4 | Insurance and Retirement Planning (RWM) | |
5 | Investment and Asset Management – | |
6 | Investment and Asset Management – | |
7 | Financial Planning and Wealth Management (RWM) | |
1 | 銀行專業資歷架構高等證書 : | |
1 | 香港的監管制度及銷售投資產品的要求 | |
2 | 客戶關係建立的相關法律法規 | |
3 | 私人財富管理的道德操守與法律法規應用 | |
4 | 私人財富管理機構的風險管理、風險管治
|
# 從2017年1月1日起，“香港銀行學會會士” 已易名為“銀行專業會士”。
查詢熱線: (852) 2153 7865 或 programme@hkib.org
AIIFL/HKU, CLLC and PWMA
| 類別 | 課程單元 | |
| Certificate in Compliance & Risk Management for Private Wealth Management Professionals (2019) | 1 | Financial Laws and Regulations for Private Banking and Wealth Management |
| 2 | Risk Management for Private Banking and Wealth Management | |
| 3 | Risks and Legal and Regulatory Requirements for Private Bankers and Wealth Management Relationship Managers | |
| 4 | Securities Law Compliance for Senior Management | |
| 5 | Conduct and Ethics for Private Bankers and Wealth Management Relationship Managers | |
| 6 | Essentials for Private Banking and Wealth Management Compliance Managers |
課程查詢: Ms Flora Leung 電話 (852) 3917 2941 或 fkleung@hku.hk
香港信託人公會 及 香港證券及投資學會
通知：2020年3月至5月期間以網上模式進行的單元一至單元七課程不適用於申請發還學費。
| 類別 | 課程單元 |
 | Unit 1 - Introduction to Trusts |
| Unit 2 - Types of Trusts and When Appropriate | |
| Unit 3 - Administration and Management of Trusts | |
| Unit 4 - Other Estate Planning Vehicles | |
| Unit 5 - Trusts compared with Other Estate Planning Vehicles | |
| Unit 6 - Trusts and Compliance | |
| Unit 7 - Trusts Jurisdiction Comparison | |
| Unit 8 - Other Trust Vehicles in Details | |
Unit 9 - The Contents of Trusts and Drafting | |
Unit 10 - Testamentary Issues & Avoiding Testamentary Disputes | |
Unit 11 - International Tax - Part 1 | |
Unit 13 - Family Office | |
Unit 14 - Foundations Law – Part 1 | |
Unit 17 - Trusts and Issues for PRC Nationals | |
Unit 18 - Trusts for Security Arrangements, Commercial and Employee Benefit Needs | |
| Unit 19 - Collective Investment Schemes – Part 1 Private Arrangements | |
Unit 20 - Collective Investment Schemes – Part 2 Public Offering Arrangements | |
Unit 21 - Hong Kong Mandatory Retirement Schemes Trusts - MPF | |
Unit 22 - Hong Kong Mandatory Retirement Schemes Trusts – ORSO |
課程查詢: info@hksi.org 或 3120 6100
香港品質保證局 及 香港證券及投資學會
| 類別 | 課程單元 |
Green Finance for Wealth and Asset Management (WAM) Professionals | - |
課程查詢: info@hksi.org 或 3120 6100
